存在内控独立性不足等问题华西证券被证监会采取责令改正措施
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- 时间：2023-09-09 03:46:36
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【存在内控独立性不足等问题华西证券被证监会采取责令改正措施】!!!今天受到全网的关注度非常高，那么具体的是什么情况呢，下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧！
1、【存在内控独立性不足等问题，华西证券被证监会采取责令改正措施】证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。
2、要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。
以上就是存在内控独立性不足等问题华西证券被证监会采取责令改正措施】的相关消息了，希望对大家有所帮助！
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